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期货公司合规岗的具体工作内容是什么,需要什么样任职资格

有下列情形之一的,不得担任合规监察员: (一)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定的情形; (二)自被期货监管部门撤销任职资格之日起未逾3年; (三)本局认定的其他情形。 合规监察员应当具备以下条件: (一)正直诚实,品行良好; (二)熟悉业务,熟悉期货监管法律、法规、规章及其他规范性文件,具备合规管理需要的专业知识和技能; (三)具有大学专科以上学历,取得期货从业资格,二年以上期货从业经验,有较强的业务能力及风险控制能力;  (四)通过福建省证券期货业协会组织的资质测试; (五)本局规定的其它要求。

一些不太正规的期货公司为什么会招聘完全没有经验的交易员?

既然不合规,那么他们有很大程度进行违法操作。 完全没经验的交易员,那是有很好的可塑性!只要你一上船,在某种程度上就脱离法律保护!你的正当利益受损,其实你也没有办法! 不太正规的的公司,本身就是为了骗人,不会长远!到时候人家跑了,你顶锅吧! 你可以这样理解,永利在线平台网站庄家设个局需要狗腿子!不需要真实做什么,只需要他们这个劲!有这个氛围就好了,反正最后都要跑了! 谢谢收看,希望点赞评论采纳!

期货公司合规部工作内容是什么?

顾名思义,合规部就是合同法规的监管,主要工作就是公司的合同、法规管理,包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等,以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关准则等。 考试涉及的内容包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理条例》、《期货从业人员管理办法》等四个规章,以及合同法、民法通则、民事诉讼法等与客户有关的法律。既然你是学法务的,法律条文应该比较熟悉,所以应该主要补习和期货交易相关的上述四个规章,看懂并理解透彻即可,不必考虑过多的细节问题,毕竟期货公司的合规部门都没什么太多专业的法律人才,考试不过是看看你的期货方面知识是否能胜任工作的需要。 真要是处理期货类的官司的话,不是专业律师很难胜任的,比如高法有些关于期货交易诉讼的司法解释,一般的律师都不了解的。

期货公司的合规部主要包括哪些岗位?

合规总监 助理

关于期货公司的职位的问题

第一问,咔嚓掉,期货公司是不允许代客交易的,也就没有交易员,有的话也是不合规的。(补充:二楼说的情况,也比较轻松,所以工资方面也不高了。) 第二问,可以的,要求也不怎么高,所以工资也不会高的。 第三问,比较复杂,你起码要有几年期货交易、结算的工作经验。(举例你看下,某期货公司对风控结算的招聘要求:任职要求: 1、年龄30岁以下。 2、数学、、金融专业。 3、熟练excel优先。 4、为人勤劳,性格要求稳重、踏实、有责任心。 5、有期货工作经历者优先。 岗位职责: 1、结算客户持仓。 2、客户订单结算。 3、结算系统参数设置。 4、定金价格波动大的期货品种。 5、客户风险监控。) 综上你自己就知道哪个适合自己了。 还有,客户经理你得自己找出路找途径找关系拉到客户,公司有途径还要你干什么呢。客户经理只要做到客户,工资不会低,做不到客户基本拿不到什么工资了。做客户的,做的好的和不好的差别是相当大的。做得好的永利在线平台网站月几千几万不等,做的不好拿个基本工资就不错了。 不明之处还可以提问,谢谢。。。

期货公司合规稽核岗工作内容及待遇

主要就是检查营业部的开户、风控、资料保管等问题是不是符合法律法规的要求,及时反馈和解决漏洞;待遇不好评价

基金公司渠道岗位和期货公司合规岗位哪个好?

基金公司好,基金公司的待遇比期货公司好多了

期货公司合规风险有哪些?

高风险操作,香港直达期货风险控制很好,手续费外盘单边4美金

券商,期货,基金公司的合规岗一定都要过司法考试吗

不是必须的、如果你别的条件很好,也会招啊,但是同等条件肯定招考过司考的,毕竟时很重要的永利在线平台网站证。 就是重要但不是绝对,而且为了以后职业发展,你还是要继续考出来才行,不然职业未来发展受限。

期货第一股申购在即 期货公司A股IPO破冰

(图片来源:壹图网)

经济观察报 记者 周一帆期货公司A股市场IPO将实现零的突破。

2019年 8月 21,南华期货(603093.SH)将开始申购,发行量0.7亿股,预计募集资金3.39亿元。此前,南华期货股票发行已于8月9日获证监会核准批复。

截至目前,在期货公司中,瑞达期货在7月11日成功过会,正静待发行;弘业期货的上市进程则处于“已预披露更新”状态。

“就境内A股上市而言,今年确实是可称为期货公司上市元年。”广东金融学院金融与投资学院郑荣年博士对记者表示。

此前,国内149家期货公司中,有16家在新三板挂牌,亦有鲁证期货和弘业期货在港股市场上市,但是尚且没有一家在A股首发上市。

此番南华期货IPO破冰,将为借力A股融资增强资本实力、布局新业务以增强核心竞争力的期货公司们,打开一扇大门。

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历时四年终破冰

南华期货成为A股期货第一股的背后,是一场长达四年的马拉松。

早在2015年7月10日,南华期货报送首次公开发行股票招股说明书申报稿,并于2015年11月进行首次预披露。此后经历预披露更新,于2019年进入实质阶段,终于在7月4日的发审委会议上,首发申请获得通过。

从1996年5月28日成立以来,南华期货已走过23年发展历程。“23岁,正值青壮,此次通过IPO发行审核,是公司行‘成年礼’的最好方式。”7月4日IPO过会当天,南华期货在官微表示。

南华期货本次上市将发行不超过7000万股,发行后总股本不超过5.8亿股,所募集资金在扣除发行费用后将全部用于补充公司资本金。本次拟用于补充资本金的募集资金金额为28231.4万元,用途包括但不限于设立子公司、增设营业网点、补充公司及子公司资本金、开展创新业务、加强信息系统建设、兼并收购等等。

据招股意向书,公司在2017、2018及2019上半年的营业收入分别为204190.6万 元 、459721.1万 元 和382668.1万元,归属于母公司所有者的净利润分别为17869.3万元、12388.9万元、5262.0万元。

无独有偶,目前已经成功过会的瑞达期货,从申报到上会也经历了四年多的曲折。

郑荣年认为,当前,对于期货行业内的优秀企业,上市的时机已基本成熟。其理由在于,“期货市场发展需要提升机构的整体实力,培养行业中坚力量;加上境内优秀期货公司经过多年发展,自身发展成熟稳健,达到了上市的标准;此外,优秀期货公司由于企业发展战略的需要,有通过上市补充资本金的需求。”郑荣年分析指出。“更重要的是有政策支持。现有政策与四年前的政策相比,更清晰、明确和有指引性。像南华期货上市虽然一波三折,但实质是水到渠成的结果。”

北京橙色印象资产管理有限公司总经理沈宁则对记者表示,南华期货此次放行意味着A股市场第一次迎来“正宗”的期货股。在此之前,全国百余家期货公司通过IPO在A股的上市量是零,这个局面将从此得到改观。

今年以来,监管层对于期货公司A股上市也明确表示了鼓励。今年4月,证监会副主席方星海明确表态,“要加大政策支持力度,大力推进符合条件的期货公司A股上市”,目的要提升机构整体实力,培养期货行业中坚力量。

“南华期货的上市可以使得公司有更多的资金,去完成设立子公司、增设营业网点、补充公司及子公司资本金、开展创新业务、加强信息系统建设、兼并收购等工作,有利于公司未来的发展。”沈宁表示,“有了政策面的支持,以及首家期货公司上市的示范效应,后面符合上市条件的期货公司也会陆续进入A股市场,期货公司的IPO之路相对之前几年也将会顺利得多。”

记者分别致电南华期货和瑞达期货两家公司,相关人士以IPO缄默期和时机不合适为由回绝了采访。

同质化竞争

虽然近年来国内期货公司资本规模、内部控制体系和风险防范能力有了显著提升,但与我国的银行、保险公司和证券公司相比,期货公司的资本金规模整体仍偏小。不仅如此,国内期货公司同质化竞争较为明显,创新能力尚显不足,尚未形成核心竞争力。

公开资料显示,截至2019年5月末,我国期货公司总资产为5746.3亿元,较2018年末上升11.78%;净资产为1107.4亿元,较2018年末上升0.63%;净资本为665.3亿元,较2018年末下降11.53%。

截至目前,我国期货公司的主营业务主要为商品期货和金融期货经纪业务。2018年我国期货公司手续费收入占营业收入的比例为50.59%,期货经纪业务仍是期货公司重要的收入来源。

相对而言,尽管期货行业集中度有所提升,但整体仍然偏低。根据中期协披露的期货公司财务数据,2015年至2017年,按净资本排名前10的期货公司净资本加总占全行业总额的比例分别为28.73%、26.93%和28.43%;按净利润排名前10的期货公司净利润加总占全行业总额的比例分别为44.09%、40.85%和40.01%。

为了应对激烈的竞争,降低手续费率成为了行业内竞争的主要手段之一。2019年3月,中金所正式废除《关于进一步加强客户管理的通知》,使得手续费率低的金融期货交易额回升,致使行业整体手续费率有所下降。

以南华期货为例,按成交金额计算,报告期各期,公司的境内期货经纪业务市场占有率分别为1.93%、1.57%、1.25%和1.22%,呈下滑态势。

“期货行业当前面临两大突出短板:一是法律短板,与市场迅速发展相比,目前我国期货行业法治化进程相对滞后,要加快推进《期货法》的立法工作,并完善相关的管理办法。”郑荣年指出,“二则是人才短板。目前,期货公司从业人员有3万多人,从事分析研究相关工作的人员占比大约为8%,数量与质量都有待提高。要加快期货教育与培训,培养和造就高素质期货从业人员。”

沈宁认为,期货公司在金融行业里虽然相对体量较小,但在A股上市成功可以促进期货公司进一步去做大做强。通常来说,期货公司业务模式相对单一,但打响A股上市第一枪的南华期货已经开始在国际化和多元化发展上闯出了一条路,上市以后可以有更多的空间去拓展其业务版图。

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